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侵犯商业秘密罪中的个人犯罪与单位犯罪有哪些？【侵犯商业秘密罪
时间:2021-04-29 11:08 作者:邱戈龙 黄雪芬
【摘要:】商业秘密在刑法中与在民商法、经济法中有不同的定位，基于刑法谦抑性，应对刑法中的商业秘密进行严格解释。刑法与民法是站在不同的立场，出于不同的目的看待损失的，在侵犯商业秘密罪中，重大损失认定的依据应以侵权获利额为原则，特殊情况下可参考许可使用费。单位犯罪是侵犯商业秘密罪中常见的犯罪形态，在本罪的行为模式中，个人的侵权行为与单位的行为具有对向性，单位之外的个人也有构成单位犯罪的可能。
【关键词:】商业秘密;单位犯罪;严格解释
一、侵犯商业秘密罪中的个人犯罪与单位犯罪
单位犯罪是本罪中经常出现的犯罪形态，按照2002年最高人民法院、最高人民检察院、海关总署《办理走私刑事案件适用法律若干问题的意见》第18条的规定:“具备下列特征的，可以认定为单位走私罪:(1)以单位的名义实施走私犯罪，即由单位集体研究决定，或者由单位的负责人或者授权的其他人员决定、同意;(2)为单位谋取不正当利益或者违法所得大部分归单位所有。”由此，单位犯罪，是指特定自然人以单位名义，为单位谋取不正当利益而实施的犯罪。在侵犯商业秘密的案件中，通常是个人与单位共同侵权或个人侵权后，将商业秘密转移给单位，而单位再实施侵权行为，因此，在本罪犯罪形态的认定中，个人犯罪与单位犯罪、单独犯罪与共同犯罪的区分是重要问题。
由于单位必须通过个人表现意志，实施行为，因此个人行为的意义何时在个人犯罪的范畴内理解，何时在单位犯罪的范畴内理解，就成为界定个人犯罪和单位犯罪至关重要的问题。从上述司法解释的规定来看，特定的个人在身份上，应是单位的集体或者单位的负责人或者授权的其他人员，从《刑法》第三十一条关于单位犯罪的处罚规定来看，是指直接负责的主管人员和其他直接责任人员;从行为模式上看，必须是为单位谋利的行为。那么，最容易理解的单位犯罪形态，就是单位的集体或主要负责人决定或命令，实施为单位谋取不正当利益的行为。但本罪中，能够获取商业秘密的往往是被害单位的个人(如技术人员、管理人员)，那么，该个人是否属于侵权单位的特定个人，其行为能否属于侵权单位的行为呢?如果该个人与侵权单位通谋，在获取被害公司的商业秘密后转移给侵权公司使用，那么该个人与侵权公司属共同犯罪，但这里该个人的行为实际上表现的已不仅仅是其个人的意志和行为，也是侵权公司的意志和行为，因此在行为模式上与单位犯罪相同，但在身份方面，单位犯罪所要求的集体、负责人或授权人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员显然是建立在合法关系之上的，也就是说，非法授权是不能产生符合单位犯罪要件要求的特定个人的，因此上述情况属共同犯罪。但若该个人先从被害单位辞职，加入侵权单位后，利用该个人自身的人际关系和技术非法获取被害单位商业秘密而给予侵权单位使用的，应认定为单位犯罪;若该个人与侵权单位事前或事中达成协议，在非法获取商业秘密后加入侵权单位的，也应认定为单位犯罪，而非个人犯罪或共同犯罪。
本罪的行为模式存在对向犯的问题。按照《刑法》第二百一十九条的规定，本罪的行为模式包括四种（1）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的;（2)披露、使用或者允许他人使用以前项手段获得的权利人的商业秘密的;(3)违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的;(4)明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的，以侵犯商业秘密论。这四种行为模式可大致分为两种类型，即直接侵犯型，包括前三种;间接侵犯型，即第四种。直接侵犯型和间接侵犯型就是存在对向关系的行为模式，我们认为，共同犯罪的行为模式应具有同向性，因此对向犯不应属于共同犯罪。
通常在案件中，被害单位的个人主要是实施直接侵犯行为，而侵权单位则实施间接侵犯行为。若A公司的工程师王某窃取了该公司的商业秘密，其后通过多方联系，与B公司达成交易协议，B公司因此获得A公司的商业秘密，并据此展开生产和销售。王某与B公司不具备事前或事中的通谋，则二者行为独立，但B公司的行为符合第四种行为模式，而王某与B公司联系、协商和交易的行为虽符合第二种行为模式，但王某的行为和意志已参与到B公司的侵权行为之中，王某和B公司应就第四种行为模式成立共同犯罪，而不是就第二种和第四种成立，因为此二者为对向犯。
按照2001年最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件最高人民法院工作座谈会纪要》的规定:“以单位的分支机构或者内设机构、部门的名义实施犯罪，违法所得亦归分支机构或者内设机构、部门所有的，应认定为单位犯罪。”可见，分支机构和内设机构侵犯商业秘密的犯罪行为也应认定为单位犯罪。同时，1999年最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定:“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”也就是说，个人为违法犯罪而设立的单位所实施的犯罪，应认定为个人犯罪。虽说司法解释并未规定单位为违法犯罪而设立单位应如何认定，但从实质合理性的解释立场出发，单位为违法犯罪而设立的单位，包括分支机构和内设机构，所实施的犯罪应认定为单位犯罪，但这里只要认定设立单位为单位犯罪即可，无需再认定被设立单位为单位犯罪。
广东长昊律师事务所案例遍布大江南北，曾代理/辩护：2013年11月30日深圳市YD精密机械有限公司和深圳市YD实业有限公司商业秘密被侵犯刑事制裁、民事追偿维权案；2014年12月17日深圳市公安局南山区分局指控深圳KL科技有限公司李姓高管侵犯商业秘密罪缓刑案；2015年1月21日东莞市ZJ电子有限公司侵害商业秘密赔偿减半案；2015年5月27日深圳市公安局南山分局指控深圳市FG网络科技有限公司高管侵犯商业秘密罪全案无罪不起诉案；2015年8月6日深圳市公安局龙岗区分局指控深圳市CYL电子科技有限公司负责人龙姓侵犯著作权罪无罪不起诉案；2015年8月25日深圳市XH系统技术有限公司著作权被侵犯刑事维权案；2015年9月1日深圳MR生物医疗电子股份有限公司被侵犯商业秘密罪刑事立案成功；2015年9月2日TCL集团股份有限公司前高管侵犯商业秘密罪立案成功；2015年11月13日东莞市第三区人民检察院指控东莞市XL实业有限公司技术总裁赖姓侵犯商业秘密罪一审无罪、检察院抗诉二审裁定发回重审；2016年1月4日厦门首例厦门QY有限公司商业秘密被侵犯刑事立案成功；2016年4月16日哈尔滨市公安局指控GL工业自动化（上海）有限公司三位高管侵犯商业秘密罪无罪不起诉案；2016年11月3日上海AW科技股份有限公司商业秘密被侵犯刑事立案成功；2016年11月18日苏州市公安局工业园区分局指控浙江YB科技有限公司11位技术工程师侵犯著作权罪全无罪案；2017年1月13日成功入选2018年全国五十大知识产权案例之一：深圳市公安局指控前华为总裁陈姓侵犯商业秘密罪缓刑案；2017年10月27日深圳市公安局指控深圳ZWX科技发展有限公司5位高管侵犯商业秘密罪全无罪不起诉案；2017年12月20日湖北襄阳市首例襄阳市公安局指控江苏XL机电科技有限公司股东谢姓、周姓侵犯商业秘密罪缓刑案；2018年3月20日深圳市公安局指控深圳GX动力科技有限公司5位高管侵犯商业秘密罪四人无罪一人缓刑案；2018年8月9日深圳市YY五金制品有限公司客户名单商业秘密被侵害维权案；2018年11月9日东莞市赖姓涉嫌配方型侵犯商业秘密罪发回重审一审无罪案；2018年12月25日苏州市工业园区人民检察院指控冯姓侵犯著作权罪有罪免于刑事处罚案；2019年1月16日深圳市公安局龙岗区分局指控深圳市TD机械有限公司的法定代表人韦姓侵犯著作权罪刑事二审减刑改判、民事赔偿减少案；2019年2月2日上海市公安局嘉定分局指控肖姓侵犯商业秘密罪无罪不诉案；2019年4月1日深圳市公安局前大疆李姓软件工程师源代码披露型侵犯商业秘密罪减刑案；2019年6月17日深圳WFT科技有限公司自诉指控林姓、尹姓侵犯商业秘密罪无罪驳回起诉案；2019年10月18日山东枣庄HH光电集团有限公司商业秘密被侵犯刑事受理案；2019年10月13日杭州NT生物科技有限公司侵害商业秘密驳回案；2020年4月13日常州市JX热能科技有限公司商业秘密侵权撤诉案；2020年4月30日江苏常州市公安局直属分局指控姜姓、薛姓侵犯商业秘密罪刑事无罪不起诉；2020年7月29日东莞市赖姓技术主管侵犯商业秘密罪发回重审二审无罪案；2020年8月3日武汉市公安局武汉东湖新技术开发区分局指控前华为软件工程师非法获取计算机信息系统数据罪无罪不起诉案，2020年10月19日济南市槐荫区人民检察院指控济南SK测试技术有限公司、张姓工程师侵犯商业秘密罪无罪不起诉案。
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由于单位必须通过个人表现意志，实施行为，因此个人行为的意义何时在个人犯罪的范畴内理解，何时在单位犯罪的范畴内理解，就成为界定个人犯罪和单位犯罪至关重要的问题。从上述司法解释的规定来看，特定的个人在身份上，应是单位的集体或者单位的负责人或者授权的其他人员，从《刑法》第三十一条关于单位犯罪的处罚规定来看，是指直接负责的主管人员和其他直接责任人员;从行为模式上看，必须是为单位谋利的行为。那么，最容易理解的单位犯罪形态，就是单位的集体或主要负责人决定或命令，实施为单位谋取不正当利益的行为。但本罪中，能够获取商业秘密的往往是被害单位的个人(如技术人员、管理人员)，那么，该个人是否属于侵权单位的特定个人，其行为能否属于侵权单位的行为呢?如果该个人与侵权单位通谋，在获取被害公司的商业秘密后转移给侵权公司使用，那么该个人与侵权公司属共同犯罪，但这里该个人的行为实际上表现的已不仅仅是其个人的意志和行为，也是侵权公司的意志和行为，因此在行为模式上与单位犯罪相同，但在身份方面，单位犯罪所要求的集体、负责人或授权人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员显然是建立在合法关系之上的，也就是说，非法授权是不能产生符合单位犯罪要件要求的特定个人的，因此上述情况属共同犯罪。但若该个人先从被害单位辞职，加入侵权单位后，利用该个人自身的人际关系和技术非法获取被害单位商业秘密而给予侵权单位使用的，应认定为单位犯罪;若该个人与侵权单位事前或事中达成协议，在非法获取商业秘密后加入侵权单位的，也应认定为单位犯罪，而非个人犯罪或共同犯罪。
本罪的行为模式存在对向犯的问题。按照《刑法》第二百一十九条的规定，本罪的行为模式包括四种（1）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的;（2)披露、使用或者允许他人使用以前项手段获得的权利人的商业秘密的;(3)违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的;(4)明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的，以侵犯商业秘密论。这四种行为模式可大致分为两种类型，即直接侵犯型，包括前三种;间接侵犯型，即第四种。直接侵犯型和间接侵犯型就是存在对向关系的行为模式，我们认为，共同犯罪的行为模式应具有同向性，因此对向犯不应属于共同犯罪。
通常在案件中，被害单位的个人主要是实施直接侵犯行为，而侵权单位则实施间接侵犯行为。若A公司的工程师王某窃取了该公司的商业秘密，其后通过多方联系，与B公司达成交易协议，B公司因此获得A公司的商业秘密，并据此展开生产和销售。王某与B公司不具备事前或事中的通谋，则二者行为独立，但B公司的行为符合第四种行为模式，而王某与B公司联系、协商和交易的行为虽符合第二种行为模式，但王某的行为和意志已参与到B公司的侵权行为之中，王某和B公司应就第四种行为模式成立共同犯罪，而不是就第二种和第四种成立，因为此二者为对向犯。
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